美國略作調整？
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01.細則分析
美國商務部通過4項新規則對《芯片法案》的兩個核心條款做了細化，以便法案可以落地執行。兩個核心條款為：禁止CHIPS資金接受者在十年內擴大在外國半導體制造能力；限制CHIPS資金接受者與相關外國實體進行聯合研究或技術許可。
一，由于設備升級等導致的效率提高，使得先進產能出現的擴張限定于5%。因為臺積電的南京工廠是16-28nm的工藝，三星西安有19nm的1x nm閃存工藝，確實有高于28nm的先進工藝。先進半導體制造能力的擴張由潔凈室與其他物理空間的增加來判定。二，成熟產能的擴建，由于通過添加新的潔凈室空間等措施，從而使得生產能力的擴大限制在10%。還將為擴大成熟工藝的設施設立了一個通知流程，以便確認是否遵守安全護欄。28nm工藝的擴產限制在10%。三，禁止這些實體生產涉及美國國家安全的特殊芯片，包括用于量子計算、輻射密集環境以及其他專業軍事能力的芯片。輻射密集環境包括太空、核能、探測等敏感應用場景。四，允許這些實體與“相關實體”進行不影響美國國家安全的聯合研究和技術許可工作。其中的“相關實體”包括實體清單上的實體，研究活動如國際標準、專利許可等。這4項新規是對3月22日美國政府出臺的政策的糾偏，有三個看點：一，這些新規之所以出臺的主要原因是此前規則無法落地，之前規則對在華實體的正常運作有一個非常不專業的限制——禁止這些實體做投入10萬美元以上的“重大擴張”。10萬美元對于維護已有設施的正常運轉無異于杯水車薪，因為芯片產線上僅僅有些零部件就不止10萬美元。現在將限制措施從金額限制改為設施與物理空間的限制，是一種相對理性和務實的做法。二，美國政府聽取了國際企業的訴求，豁免了國際企業與華為等已經上了實體名單的中國企業進行專利交換和技術合作等方面不可避免的商務活動。相較于法案推出初期非理性的一刀切，此次新規體諒了國際企業誰也離不開誰的現實。也說明只要中國企業有先進技術，別人就沒有辦法將中國企業完全排除出國際市場。三，之前規定設備升級或擴建的導致增加的產能，至少有85%供應其母體的規定不見蹤影。這是相比“10萬美元”更經不起推敲的規定，臺積電在南京的產線只有4萬片的產能，其中先進工藝只有很小的一部分，升級改造之后的新增為多少？新增產能的85%又如何專門供應中國臺灣？這些外行規定大概率是美國職業政客插手而留下的痕跡，也可以看出，美國有些規則的出臺是“外行”開局，“內行”善后。所以此后我們對美國有些匪夷所思的東西不妨淡然處之，說不定哪天就會有人來糾偏。在這些政策補丁推出時，美國商務部長雷蒙多強調，“美國芯片法案從根本上來說是一項國家安全計劃。”雖然這是老調重彈，但也有新意。相較于此前美國無限放寬美國國家安全的范圍，傷害了國際企業的正當利益，尤其傷害了美國企業的利益，擠壓了美股政府的政策騰挪空間，現在美國方面不得不相對理性的回應國際企業的訴求，相對理性地看待國際化市場無法真正脫鉤的本質。所以雷蒙多的這句話以及這些新規隱隱暗示，芯片法案不能無限擴張到所有中美對抗的領域。
02.思考
在越來越接近美國商務部公開對華為Mate60調查結果的敏感時期，美國這幾項“撥亂反正”的規則的出臺饒有意味。
再加上前兩天雷蒙多關于中國沒有大規模制造7nm的表態，以及9月22日中美成立經濟領域工作組，9月21日的中國商務部例行新聞發布會上，商務部新聞發言人何亞東回應稱，商務部陸續收到企業關于出口鎵、鍺相關物項的許可申請，有關企業已獲得兩用物項出口許可證。美國AXI已經發表聲明，已經獲得中國商務部的初步授權，恢復向部分客戶供應砷化鎵和鍺基板。這些跡象顯示，在中美科技長期對抗趨勢不改的前提下，在某個時段也有可能出現局部的雙向回暖。在美國對華技術限制的“高墻小院”成型后，美國政策工具逐漸枯竭，尤其是制裁紅線越來越抵近中國自主能力后，制裁中國的收益越來越小。若要加大制裁，反而會反向推動中國自主進程的加速和優化。更重要的是，當美國的底牌越打越少時，如果美方把半導體這張最大的底牌都打出，就沒有辦法在其他領域“羈縻”中國，而中美交鋒和合作的領域遠不止半導體。總體來看，經過幾年的中美對抗，隨著制裁收益變小，美國社會已經出現一定程度的中國議題的審美疲勞。反過來，因為很多國際議題需要中國配合才能有效推動，對抗造成的外交損失反而越來越顯眼。此消彼長之下，美國大選盤點政績之時，美國對華政策階段性趨于理性也有其合理性。在此基調下，美方針對Mate60的調查以及后續反應，或許有一定指向性意義。*博客內容為網友個人發布，僅代表博主個人觀點，如有侵權請聯系工作人員刪除。
