拜登又要出芯片新規！六家中國頭部廠商遭禁，新增 120 家實體，美國的盟友卻先拍桌子了！
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整理 | 華衛
7 月 31 日，據外媒報道，兩位消息人士稱，下個月美國政府計劃公布一項芯片新規，該規定將擴大美國阻止他國向中國芯片制造商出口半導體設備的權力。據其中一位消息人士透露，這項新規定是對所謂的《外國直接產品規則》的擴展，將禁止大約六家中國半導體企業獲得來自其他眾多國家的出口產品，而這些企業是中國最先進的芯片制造廠商。目前，暫無法確定哪些中國芯片廠將受到影響。已知的是，位于以色列、臺灣、新加坡和馬來西亞的半導體公司將被限制與中國公司進行出口合作，臺灣是芯片制造巨頭臺灣積體電路制造公司（TSM）的所在地。一位不愿透露姓名的消息人士表示，日本、荷蘭和韓國等出口關鍵芯片制造設備的美國盟友將被排除在外，從而限制了該規則的影響。因此，譬如 ASML 以及東京電子等芯片設備制造商都不會受到影響。消息一出，這兩家公司的股價均大幅上漲。當日，ASML 早盤交易中股價上漲 6.5%，東京電子股價收盤上漲 7.4%。其他日本芯片相關設備制造商也取得了強勁增長，Screen Holdings 股價上漲 9%，Advantest 上漲 4.5%。注：名為《外國直接產品規則》（FDPR）的條款于 1959 年首次出臺，旨在控制美國技術貿易。該條款的基本內容是，如果某種產品是使用美國技術制造的，美國政府有權阻止其銷售，包括在外國制造的產品。2022 年 10 月，美國將該規則應用于中國先進計算和超級計算機行業，以阻止其獲取先進計算芯片。限制名單新增 120 家中國實體，其他 30 多個國家被豁免近年來，《外國直接產品規則》一直被用來限制中國科技巨頭華為在海外的芯片生產活動。華為在與美國的限制作斗爭后進行了自我革新，現在已成為中國先進芯片生產和研發領域的核心企業。該規則還于 2022 年被用來切斷中國與世界任何地方生產的某些半導體芯片的聯系。消息人士稱，作為最新出口管制方案的一部分，美國計劃進一步降低界定外國產品是否受美國管控的美國技術成分比例。并補充稱，此舉將彌補《外國直接產品規則》中的一些漏洞。這意味著，受美國出口管制方案影響的產品范圍將進一步擴大。舉例來說，某些設備可能僅僅因為內置了含有美國技術的芯片就被指定為屬于出口管制范圍。美國還計劃將約 120 家中國實體公司列入其限制貿易名單，其中包括受該規則影響的晶圓廠以及工具制造商、EDA（電子設計自動化）軟件供應商和相關公司。據悉，名單上的實體供應商需要獲得許可證才能向其發貨，但這些許可證的授予很可能會遭到拒絕。消息人士稱，計劃中的新規則僅處于草案形式，之后還可能會發生變化，但下個月發布的目標是確定的。除日本、荷蘭和韓國外，該規則草案還豁免了同屬 A：5 集團的其他 30 多個國家。截至 3 月 15 日，A：5 國家的名單包括加拿大、德國、日本和荷蘭等 37 個美國主要盟友。美國商務部在其網站上表示，其 “根據外交關系和安全關切等因素 ”對世界各國進行分類，這些分類有助于確定許可要求和簡化出口管制條例，以確保國際貿易的合法和安全。A：5 國家的豁免條例對荷蘭光刻公司 ASML 等企業至關重要，ASML 是唯一一家尖端極紫外光刻（EUV）設備制造商，其第一季度近一半的收入來自中國。ASML 已經受到美國現有的限制：自今年 1 月起，ASML 的 EUV 光刻機和較老的深紫外（DUV）光刻機均不得銷往中國。該計劃中的豁免條例也表明，美國在實施限制措施時需要采取外交手段。一位不愿透露姓名的美國官員說："有效的出口管制依賴于多邊支持。我們不斷與志同道合的國家合作，以實現我們共同的國家安全目標"。注：美國《出口管制條例》（Export Administration Regulation, 以下簡稱“EAR”） 中的國家組別清單（Country Groups）將全球各國家（地區）分為A、B、D、E四組，不同組別獲得許可證例外的優待程度不同，特定物項的額外管控要求也不同。優待程度越高的組別，意味著美國受控物項的出口或再出口到相應組別國家，能夠享受更多的許可證例外，且特定物項基于CCL（管制清單）及最終用途/最終用戶的額外管控也較少。
“美國不會放棄對中國的技術限制”，但不希望激怒盟友
當被問及即將出臺的出口管制方案時，中國外交部發言人林建表示，美國“脅迫其他國家打壓中國半導體產業”的做法破壞了全球貿易，損害了各方利益。林建還補充道，中方希望有關國家能夠抵制美國的努力，維護自身的長遠利益。他指出，“遏制和打壓阻擋不了中國的發展，只會增強中國自主發展科技的決心和能力。”美國商務部發言人則在一份聲明中表示：“美國商務部正在不斷評估不斷變化的威脅環境，并在必要時更新我們的出口管制，以保護美國國家安全并維護我們的技術生態系統。我們將繼續致力于和與我們擁有共同價值觀的盟友密切合作。”為了阻礙可能使中國軍方受益的超級計算和人工智能突破，美國在 2022 年和 2023 年對中國先進芯片和芯片制造設備實施了出口管制，限制了來自加州的 Nvidia 以及 Lam Research 等公司的出貨量。去年，在華盛頓認識到幾個關鍵國家達成一致的出口管制措施是必要的后，美國與日本和荷蘭達成協議，限制半導體制造工具出口到中國。一直以來，這三個國家在先進芯片制造設備的生產中占據主導地位。消息人士稱，美國一直試圖對該協議增加更多限制，并讓韓國和德國加入該聯盟。而此次新規則中對盟國的豁免權，或是迫于美國大選和盟國反應兩方面的壓力而采取的應對措施。華盛頓戰略與國際研究中心研究員 James Lewis 談到，“他們在使用這項規則時非常謹慎，因為這會讓我們的盟友感到不安。如果不讓人們跳船，你只能把這項規則推到一定程度。”半個月前，有外媒報道稱，美國試圖進一步嚴控 ASML 與東京電子等國際芯片大廠對中國大陸供貨。當時，這一消息放出之后，東電大跌 7.5%，ASML 下跌 11%，美國芯片設備制造商 Applied Materials 和 Lam Research 也應聲大跌。日本、荷蘭等美國盟友認為，在美國總統大選即將到來之際，并沒有必要實施限制措施。而且，美國芯片公司也感受到不公平的出口管制擠壓。據報道，包括 Applied Materials 和 Lam Research 在內的一些美國公司告訴美國官員，這樣的貿易限制措施損害了他們的利益，但對阻礙中國的發展也不那么有效。目前，這項新規則還處于草案階段，也表明華盛頓正尋求在不激怒盟友的情況下對中國蓬勃發展的半導體產業保持壓力。但 Lewis 表示，“美國不會放棄對中國的技術限制，歐洲人獲得了暫時通行證，（其他）國家也獲得了暫時通行證。但這項規定就像一個承諾，我們會繼續努力這樣做。”結 語
目前還不清楚更新后的《外國直接產品規則》會對阻礙中國的芯片發展有多大影響，因為世界上有近五分之一的國家被豁免。
不過，這可能會鼓勵中國及其國內科技公司與美國友好國家開展更多業務，至少在向中國出口不違法的產品方面是這樣。
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